企业预警通·每日风险预警早报2024年9月14日星期六

重点关注

海联金汇三级子公司被罚没超8470万元

百亿私募大佬汪超涌被罚，此前掌控惠程科技（维权）将被“ST”

正荣地产控股：间接控股股东正荣地产境外债务逾期及票据退市

1、海联金汇三级子公司被罚没超8470万元

海联金汇13日发布公告称，三级子公司联动商务收到国家外汇管理局北京市分局出具的《行政处罚决定书》。因联动商务于2020年7月至2023年8月期间为3家跨境商户办理购汇及跨境付汇业务过程中，对交易信息的审查不符合相关管理要求，国家外汇管理局北京市分局依据相关规定，对联动商务罚没合计8470.84万元。

2、百亿私募大佬汪超涌被罚，此前掌控惠程科技将被“ST”

9月13日，惠程科技公告称，公司收到证监会下发的《行政处罚决定书》显示，公司及汪超涌等人被给予警告，并被合计处以700万元罚款。惠程科技受上述事项影响，9月18日开市起停牌一天，自9月19日开市起将被实施其他风险警示，证券简称变为ST惠程。惠程科技此次被查明的问题，发生在汪超涌掌控时期。而汪超涌是新三板公司信中利的实控人，后者是一家老牌风投机构，此前市值一度超百亿元。

3、联创股份（维权）等3股遭到证监会立案

9月13日，联创股份、*ST银江（维权）、朗源股份（维权）相继披露公告称，因涉嫌信披违法违规，证监会决定对公司立案。8月28日，联创股份公司披露2024年半年度报告显示，上半年公司实现营收3.93亿元，同比下降18.4%；归母净利润亏损1272.26万元，由盈转亏；今年5月，因信披违规，联创股份及相关人员还收到了山东证监局下发的警示函。

1、正荣地产控股：间接控股股东正荣地产境外债务逾期及票据退市

正荣地产控股有限公司公告，截至9月10日，由于正荣地产集团的流动资金仍然紧绌，加上正荣地产现正与债权人特别小组探讨境外整体债务管理方案，正荣地产预计无法于二零二一年六月票据到期时支付其未偿还本金以及应计未付利息。由于二零二一年六月票据将于二零二四年九月十日到期，二零二一年六月票据将于到期后从联交所退市。

2、惠誉：确认上海建工“BBB+”长期外币发行人评级，展望“负面”

9月13日，惠誉确认了上海建工集团股份有限公司的长期外币发行人违约评级(IDR)为“BBB+”，展望负面。惠誉根据其《政府相关企业评级标准》，评定上海建工的支持得分为20分(满分60分)，这使得该公司的评级比其“bbb-”的独立信用状况(SCP)高出两个子级。惠誉认为，上海建工的直接母公司上海建工控股集团有限公司是一家无实质业务或大量债务的中间控股公司。因此，惠誉通过上海建工集团直接评估上海建工的最终母公司上海国有资产监督管理委员会(上海市国资委)的支持潜力。

3、华夏幸福：累计未能如期偿还债务金额合计245.55亿元

华夏幸福公布，截至8月31日，公司《债务重组计划》中金融债务通过签约等方式实现债务重组的金额累计约为1,900.29亿元（含公司及下属子公司发行的境内公司债券及境外间接全资子公司发行的境外美元债券重组）；自8月1日至8月31日期间，公司及下属子公司未能如期偿还债务未发生新增。截至8月31日，公司累计未能如期偿还债务金额合计为245.55亿元。

4、天房集团：因再次未按时披露年报，公司及相关责任人遭上交所公开谴责

天津房地产集团有限公司未能在4月30日前披露2023年年度报告，截至目前仍未完成披露，另经查明，公司最近12个月内曾因未按时披露定期报告被本所采取监管措施，并再次出现同类违规行为，违规情节严重。上交所决定对该公司及其时任董事长姜义、总经理陈友东、财务负责人李毅予以公开谴责。

5、中国恒大针对公司附属CEG Holdings提出清盘呈请 继续停牌

中国恒大发布公告，于9月12日，该公司向香港法院提呈针对CEG Holdings (BVI) Limited的清盘呈请。安迈顾问有限公司的Edward Simon Middleton先生及黄咏诗女士于9月12日获香港法院颁令委任为CEG Holdings的共同及各别临时清盘人。

1、赛福天财务总监、董秘同日变动！

9月13日，赛福天发布公告称，公司董事会于近日收到财务总监张家骅的辞职报告，张家骅因个人原因不再担任公司财务总监职务，辞职后也不再担任公司任何职务。张家骅于去年8月获聘赛福天财务总监，上任才一年。近一段时间以来，赛福天人事更迭频繁，已有多位高管辞职。同日，赛福天还公告称，近日收到公司董事、总经理、董事会秘书林柱英关于辞去董事会秘书职务的书面辞呈。

2、*ST美尚（维权）：收到股票终止上市决定

*ST美尚9月13日公告，公司收到深交所出具的《股票终止上市的决定》。公司股票因触及交易类强制退市情形被深交所作出终止上市决定，不进入退市整理期，公司股票将于深交所作出终止上市决定后十五个交易日内摘牌。同日，深交所对*ST美尚发出关注函。*ST美尚因存在业绩预告违规和违规对外提供担保引发了监管机构的高度关注。

3、路畅科技拟终止重大资产重组

9月13日，路畅科技发布公告称，公司决定终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项。公司原计划通过发行股份向中联重科等27名交易对方发行股份购买其持有的中联高机99.53%股权，并向不超过35名特定对象发行股份募集配套资金。因市场环境变化，经与相关方协商一致，公司决定终止本次交易。

4、云南旅游收法院传票，涉案金额达1.66亿元

云南旅游9月13日公告，公司收到法院传票。昆明中院受理了海力控股起诉云旅交投、云旅汽车及云南旅游建设工程施工合同纠纷一案，云旅交投系云南旅游全资公司云旅汽车所属全资公司。涉案金额达1.66亿元。

5、*ST文投（维权）：因未按规定披露重大事项拟被罚款350万元

9月13日，*ST文投公告，公司收到证监会辽宁监管局下发的《行政处罚事先告知书》。公司未按规定披露大额赔偿责任及重大诉讼、仲裁事项，违反了相关法律法规。证监会辽宁监管局拟对公司责令改正，给予警告，并处以350万元罚款；对公司时任副董事长、总经理王森给予警告，并处以110万元罚款。

6、四方精创股东超比例减持 被监管责令改正

四方精创9月13日公告，股东益群控股持有公司股份比例变动达5%时，未依法停止交易，仍继续减持公司股份1,660,314股，占公司股份的0.31%。上述行为违反了规定。深圳证监局决定对股东益群控股采取责令改正的监管措施。

1、中证协公布网下打新限制名单 一家券商、一家期货及一家私募在列 

中证协披露最新一期首次公开发行证券及北交所网下投资者限制名单公告，广发期货、广发证券、红墙泰和基金公司以及个人账户“郭栋梓”等四个网下投资者在列，三家机构均被禁止网下询价和配售业务半年。进入名单的账户意味着在网下询价和配售过程中发现存在现有规定的禁止性情形。

2、非标信托产品规模缩水 机构开打组合投资

据中国经营网报道，据不完全统计，截至9月6日，非标类产品成立数量为946款，环比增长19.29%；成立规模为318.81亿元，环比减少11.45%。记者注意到，这已是非标信托连续第二个月成立规模大幅下滑。为了应对监管压力和市场变化，信托公司开始探索新的业务模式和产品形态，组合投资类非标产品作为一种新的尝试，开始逐渐在市场上崭露头角。

3、增速放缓不良攀升  万亿消费贷困境待解 

据中国经营网报道，随着银行不断“卷”进市场价格战，消费贷业务已经走入困境。在市场需求有所减少的情况下，大部分银行的消费贷款增速放缓，甚至有近三成的上市银行消费贷规模呈现下滑态势。与此同时，上市银行消费贷的资产质量持续下行，不少银行在风控把关上更加谨慎。

4、深交所：本周共对93起证券异常交易行为采取了自律监管措施 

据深交所，9月9日至9月13日，本所共对93起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；继续对近期股价涨跌异常的“*ST景峰”进行重点监控；共对10起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

5、禁止宣传“刷单”“套现”！收单外包服务管理强化 

9月13日，中国支付清算协会发布《收单外包服务自律管理办法》，旨在进一步加强收单外包服务自律管理。《办法》要求，外包机构应当准确披露持牌机构名称及联系方式，广告内容中不得使用或者变相使用“零扣率”“低扣率”“费率自由定义”“刷单”“套现”等涉嫌不正当竞争、误导消费者或者违法违规行为的文字。禁止网上销售POS机(包括MPOS)、刷卡器等受理终端等内容。

1、五部门：不得变相取消、合并县级中医医院

据国家中医药管理局网站13日消息，国家中医药局等五部门发布《关于加快推进县级中医医院高质量发展的意见》。《意见》提出，县级行政区域已设置县级中医医院的，不得在医联体等各类建设过程中，变相地取消、合并县级中医医院。

2、净利润最高下滑86.12%，集成灶企业集体“掉队”

据风口财经报道，随着房地产政策收缩，集成灶企业未能始终稳坐精装房普及的红利快车，市场逐渐进入寒冬。集成灶企业普遍面临的困境，那就是企业第二增长曲线空间有限。近期，众多企业发布了半年报业绩，老板电器、浙江美大和帅丰电器等集成灶企业集体“掉队”，归母净利润最高下滑86.12%。

3、代建领域入局者持续增多 行业竞争逐渐加剧

中指研究院发布的报告显示，2023年以来，房地产市场仍处于调整阶段，行业下行压力持续。探索新模式过程中，房地产企业持续进行品牌战略调整，以适应行业新挑战。比如，2023年以来，入局代建领域的企业持续增多，导致行业竞争逐渐加剧，房地产代建企业更加注重将代建品牌化，通过“专业化”、“系统化”、“差异化”加大代建业务拓展力度。

4、环保等领域第三方服务弄虚作假高发 多部门整治

据一财网报道，近年来，随着我国市场经济不断完善和行业逐步细分，第三方服务飞速发展。但与此同时，在环保等领域，第三方服务机构弄虚作假的问题也屡见不鲜，有关部门对此高度关注。记者了解到，针对第三方机构弄虚作假问题，多部门已出手整治，综合运用警告、罚款、没收违法所得、撤销资质认定证书等处罚手段，提高违法犯罪成本。

未经允许不得转载：佛山市南海富而好贸易有限公司 企业预警通·每日风险预警早报2024年9月14日星期六